2020年12月，國家市場監管總局依據《反壟斷法》對阿里巴巴集團在中國境內網絡銷售平臺服務市場濫用市場支配地位行為進行立案調查。次年4月，市場監管總局對阿里巴巴集團作出行政處罰決定，責令該集團停止違法行為，并處以其2019年在中國境內銷售額4％的罰款，計182億余元。松江刑事律師為您講解一下有關的問題。

　　同時，該局向阿里巴巴集團發出行政指導書，要求其圍繞著嚴格落實平臺主體責任、加強內控合規管理、維護公平競爭、保護商家和消費者合法權益等方面進行全面整改，并連續三年向市場監管總局提交合規報告。

　　對于一個因為實施違法犯罪行為而受到行政調查、刑事追訴的企業而言，建立合規體系，或者承諾進行合規整改，究竟會給它們帶來什么樣的收益呢？通常來說，企業涉嫌違反行政法規的，只要建立了合規管理體系，或者承諾重建合規計劃，就有可能被免除行政處罰，減輕行政處罰，或者與行政機關達成行政和解協議，通過進行合規整改換取寬大處理，避免最嚴厲的處罰結果。

　　企業受到刑事立案、偵查和審查起訴的，假如承諾建立合規管理體系，進行有效的合規整改，就有可能受到檢察機關不起訴的處理，或者被納入合規考察的對象，只要合規整改被驗收合格，就有可能避免被起訴的結果。

　　不僅如此，即便是那些因存在腐敗、欺詐等違規行為而遭受國際金融組織制裁的企業，只要接受合規監管，重新建立誠信合規體系，也可以獲得被解除制裁的機會，重新取得參與國際招投標的資格。

　　2020年8月，江蘇省張家港市公安局以某公司及張某等人涉嫌污染控制環境罪向檢察院移送審查起訴。張家港市檢察院經審查認為，該公司及張某等人研究盡管我們已經發展構成一個污染社會環境罪，但排放污水量較小，尚未形成造成一些實質性危害行為后果，有關問題責任人認罪認罰，該公司系省級高科技民營經濟企業，年均納稅400余萬元，員工90余名，擁有中國專利20余項，部分主要產品創新突破學習國外市場壟斷。

　　如果對公司和責任人定罪判刑，將給我國國內生產相關數據技術應用領域也是造成資源嚴重程度影響。有鑒于此，檢察監督機關向該公司送達了《企業具有刑事合規告知書》，該公司提交了書面合規承諾書。

　　檢察機關在審查學生調查實踐報告、聽取行政權力機關提出意見和審查有限公司提供書面合規整改承諾的基礎上，對該公司作出了合規考察的決定。該公司聘請律師對合規建設方面進行初評，全面排查合規風險，制定更加詳細合規計劃，檢察機關委托稅務、生態保護環境、應急安全管理等部門對合規計劃內容進行教育專業能力評估。

　　在四個月的合規考察期內，公司在律師的幫助下進行了合規整改，建立了綠色環保合規管理制度體系。公司每個月向檢察機關書面匯報合規計劃開始實施這種情況。

　　2020年12月，檢察機關組建以生態自然環境會計部門缺乏專業知識人士為組長的評估小組，對公司合規整改完成情況和合規體系現代化建設實際情況及時進行教學評估，評估模型結果為合格，該公司通過了合規考察程序。檢察機關隨即舉行公開聽證會，對公司作出了不起訴決定，并向環保產業部門提出了教師給予一定行政處罰的檢察建議。

　　2018年，亞洲開發銀行對哈爾濱電機股份有限公司實施了有條件的取消資格制裁，理由是該公司在投標過程中存在“欺詐”行為，例如虛報業績。隨后，該公司受到包括世界銀行在內的多家國際金融機構的聯合制裁。

　　在向亞洲開發銀行承諾重建其合規管理系統之后，該公司在亞洲開發銀行的監督下，聘請了一個由國內知名合規律師組成的團隊，以建立一個廉正和合規管理系統，建立了一個明確的責任合規制度，制定了一個完整的合規管理系統和有效的工作流程，實施了所有承諾的合規措施。

　　2020年8月18日，亞洲開發銀行正式確認哈爾濱電機廠股份有限公司成功解除制裁，重新獲得參與國際招標項目的資格。

　　松江刑事律師提醒大家，根據世界銀行和亞洲開發銀行的完整性和合規指導方針，結合國內合規指導方針，我們完善了4個主要合規評估模塊，18個具體合規評估指標，形成了40多個優化建議，完善了13個專門系統，設計了12個支持性實施文件，包括審批程序表格、標準化合規條款和合規承諾，以確保國內外的合規監管要求。